Na Broker Brasil, acreditamos que a confiança é o maior patrimônio em qualquer relação comercial. Por isso, assumimos um compromisso inegociável com a Prevenção à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD/FTP), garantindo que nossas operações estejam sempre em conformidade com os mais elevados padrões éticos, regulatórios e internacionais.

Nossa Corretora se identifica com os anseios da sociedade e com a determinação das autoridades ao reconhecer a importância da luta contra a LD/FT, por afetar aspectos essenciais da segurança dos fluxos financeiros e da vida social, desta forma, toda nossa equipe está determinada à máxima colaboração com as autoridades competentes, para cooperar, comunicar e evitar a LD/FT.

Nossa Política de PLD/FTP está fundamentada em três pilares essenciais: governança, controles internos e cultura organizacional.

Mais do que atender às normas, buscamos ser referência no mercado, contribuindo ativamente para a integridade do sistema financeiro e para a proteção da sociedade.

A Alta Administração da Broker Brasil é diretamente responsável por implementar, supervisionar e aprimorar continuamente nosso programa de PLD/FTP. Essa responsabilidade está incorporada em nossa governança corporativa, garantindo que:

A Broker Brasil mantenha uma estrutura de controles internos alinhada às recomendações do GAFI, às resoluções do Conselho de Segurança da ONU e às normativas do Banco Central do Brasil. Entre nossos principais mecanismos, destacam-se:

1. Abordagem Baseada em Risco (ABR): classificamos clientes, operações, produtos, serviços e parceiros de acordo com níveis de riscos, aplicando medidas proporcionais e preventivas em cada situação.
2. Conheça Seu Cliente (KYC): realizamos processos rigorosos de identificação, qualificação e atualização periódica, com ênfase na verificação de beneficiários finais e no combate ao uso de estruturas societárias opacas.
3. Conheça Seu Funcionário e Parceiro (KYE/KYS): aplicamos diligências detalhadas em colaboradores, prestadores de serviços e correspondentes cambiais, incluindo verificações em listas restritivas, avaliações de idoneidade e treinamentos específicos.
4. Monitoramento Contínuo: utilizamos ferramentas tecnológicas para detectar operações atípicas, fracionamentos, transações sem fundamento econômico ou incompatíveis com o perfil do cliente.
5. Regras Especiais para PEPs: adotamos controles reforçados para clientes e beneficiários classificados como Pessoas Politicamente Expostas, nacionais ou estrangeiras, com análise aprofundada de origem de recursos e histórico.
6. Conservação de Registros: mantemos arquivos completos de cadastros, operações e dossiês de análise, disponíveis para autoridades reguladoras pelo prazo legal de até dez anos.

           Cultura de Conformidade e Capacitação Contínua

Entendemos que a eficácia de qualquer programa de PLD/FTP depende da consciência e do engajamento das pessoas. Por isso, investimos em:

1. Treinamentos periódicos e obrigatórios para colaboradores, parceiros e correspondentes cambiais, presenciais e online, com atualização contínua sobre novas normas, riscos e técnicas de prevenção.
2. Workshops e palestras “in company”, ministrados por especialistas internos e externos.
3. Capacitação específica para novos colaboradores, ainda no processo de integração, reforçando desde o início nossa cultura de integridade.

A Broker Brasil atua em conformidade com a legislação brasileira (Lei nº 9.613/1998, Lei nº 13.260/2016, Lei nº 14.286/2021, entre outras) e segue de perto as recomendações internacionais, como as 40 Recomendações do GAFI e as resoluções da ONU, reforçamos nossa disposição em cooperar ativamente com autoridades nacionais e internacionais, fornecendo informações sempre que requisitado e colaborando para a manutenção da integridade do sistema financeiro.

Cada relacionamento e cada operação conduzida pela Broker Brasil é analisada com rigor e responsabilidade. Assim, garantimos que nossa corretora não apenas cumpra seu papel regulatório, mas também atue como agente ativo de confiança, segurança e transparência no mercado de câmbio.

Trabalhamos diariamente para proteger nossos clientes, parceiros e a sociedade, garantindo que nossas operações estejam sempre em conformidade com os mais elevados padrões éticos, regulatórios e de governança